A股监管趋严,近1年多以来,多名涨停敢死队的牛散被罚,那种以前依赖打涨停板实现财富滚雪球式增长的盈利模式进入困境。



近日,著名牛散徐留胜被证监会罚没1.1亿元,引起了投资者极大关注。


经过调查研究后,火山君(微信号:huoshan5188)发现,在进入2016年之后,徐留胜就不怎么玩二级市场了。近两年其可能频频参与网下打新,其中打新还不乏大手笔,以及可能参与了新三板市场的股权投资。



毕业于复旦大学少年班


6月30日晚间,证监会对徐留胜发布了处罚决定,让这位坊间传言身家百亿的牛人瞬间处于风口浪尖。



徐留胜何许人?资料显示,徐留胜是深圳凯富投资董事长,毕业于复旦大学少年班,天资聪慧。20多年的证券投资经历形成了自己独树一帜的盈利模式,即以高频交易方式获取确定性的收益并实现复利增长。个人最具代表性的成功投资案例为2008年以加杠杆方式“抄底”港股,短短时间实现资产大幅增长。


在资本市场中,徐留胜被尊称为“股市超级牛人” 。火山君发现,早在1999年中商股份半年报中,就出现过徐留胜的名字,其持股占公司总股份的0.08%。




大量打新和参与新三板?


火山君了解到,由于股市短线投机生态环境恶化,在进入2016年之后,徐留胜就不怎么玩二级市场了。其打新股可能做得很多,早在几年前,徐留胜的名字就出现在网下打新名单中。


由于近两年打新火爆,徐留胜可能频频参与新股申购。在2016年,徐留胜的名字频频出现在网下打新名单中,甚至还动用了近3亿元资金网下申购康跃科技和国祯环保,最终分别获配1.21万股和0.99万股。即便每个新股的获配资金不高,参与网下配售的自然人可以同时申购到多个新股,这样可以“积少成多”。尤其是进入2017年,新股发行更多,其打新股可能也更加频繁。火山君不完全统计,徐留胜在2017年可能参与了清源股份、海利尔 、和胜股份 、至纯科技 、江龙船艇 、新雷能 、荣晟环保 、翔鹭钨业、利安隆、艾迪精密、 高斯贝尔 、天域生态 等数十只股票的网下配售发行。


在大量参与打新的同时,火山君还了解到,徐留胜可能在新三板市场也有所涉猎。


在新三板公司金锂科技一份公告中称,2017 年 1 月 18 日,公司股东余细凤将所持有股票 1,500,000 股,通过全国中小企业股份转让系统以协议转让方式转让给徐留胜,其持股比例由 10.36%减持到 5.66%。


尤其值得一提的是,此处的余细凤正好是凯富投资的股东,由此可以判断,受让金锂科技股权中的徐留胜可能就是此次被处罚的徐留胜本人。



同时,徐留胜的名字还出现在了新三板公司百姓网(836012.OC)股东榜中,为公司第二大股东,持股9.52%。百姓网是国内最大的分类信息网站之一,为大众用户提供本地化生活需求和解决方案的信息服务平台。公司主营业务是经营百姓网分类信息网站。公司业务覆盖全国 367 个城市,涵盖二手闲置、交友、招聘、车辆、房产、生活服务等多个信息服务领域行业。公司主要通过电脑、手机等互联网平台,向中小商户及个人提供增值功能服务、 VIP 会员服务、信息推广服务以及流量分发服务。



火山君发现,三板做市指数从2015年4月7日的2673点一路下跌至目前的1059点,这段时间内该指数是一个下跌的趋势之中。



而新三板市场可谓是一个机构市,“韭菜”稀少,参与门槛为500万元以上,市场流动性也不好。


在7月1日,有淘股吧自称徐留胜的人发帖《何为投资,何为投机?》,引起了广大投资者的关注,不过博主是否为徐留胜本人,目前尚不得而知。



近日,火山君通过多方渠道,经第三人联系上了此次被处罚的徐留胜本人,欲采访他或听听他的想法,其委婉的表达了拒绝。



涨停板操作手法大揭秘


从徐留胜以前做涨停板的方面看,2015年1月1日至11月30日期间,“徐留胜”账户通过连续交易、大额封涨停等手法在24个交易日36次交易“天瑞仪器”“科士达”等33只股票。


在36次交易中,“徐留胜”账户涨停价买入委托量占期间市场全部买入委托量之比均超过50%,最低为50.66%,最高为96.22%,平均为72.11%;“徐留胜”账户买入成交量占期间市场买成交量之比均超过50%,最低为61.62%,最高为100%,平均为93.45%;“徐留胜”账户涨停价封单占市场涨停价封单(收盘时刻)之比均超过50%,最低为51.73%,最高为98.83%,平均为78.07%。



火山君总结出徐留胜做涨停板的几个主要特点:


1、封涨停一刻单子都很大,占资金比很高,是涨停板的绝对主力。


2、在36次大额申报封涨停后,“徐留胜”账户于次日卖出。也就是说,其全部是做隔日交易,不管股票后市走势如何,第二天必卖,体现了其极好的纪律性。


3、徐留胜在封涨停的33只股票中,只有10只出现了亏损,其余都盈利,且亏损的金额相对盈利的金额较小,也就是游资经常所说的胜率很高,资金得以滚雪球式爆发。


4、上述徐留胜操纵的33只股票中,根据行业分类,主要集中在TMT、电子制造业,电气机械和器材制造业,有色金属冶炼,生物医药等行业。这些行业都是2015年牛市时炒作的主旋律和热点题材,可见其善于把握市场脉搏,勇于出击。


每经编辑 吴永久


投资有风险,独立判断很重要

本文仅供参考,不构成买卖依据,入市风险自担。


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作者:佚名
来源:火山财富