监管趋严,著名牛散徐留胜因操纵股价被罚!


6月30日晚间,证监会官方网站公布了对著名牛散徐留胜的行政处罚决定书。处罚决定书称,徐留胜利用资金优势采用连续交易、大额封涨停、拉抬股价等手法操纵多达37只个股,构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。


依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定,没收徐留胜违法所得3701万元,并处以7403万元的罚款,合计罚没1.1亿元。


当事人:徐留胜,男,1968年12月出生,住址:江苏省常州市天宁区。


依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对徐留胜操纵股价行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人徐留胜未提出陈述、申辩意见,也不要求听证。本案现已调查、审理终结。


操纵37只个股


在30日晚证监会公布的行政处罚决定书中显示,徐留胜从2015年1月1日至11月30日期间,“徐留胜”账户通过连续交易、大额封涨停等手法在24个交易日36次交易“天瑞仪器”“科士达”等33只股票。


在36次交易中,“徐留胜”账户涨停价买入委托量占期间市场全部买入委托量之比均超过50%,最低为50.66%,最高为96.22%,平均为72.11%;


“徐留胜”账户买入成交量占期间市场买成交量之比均超过50%,最低为61.62%,最高为100%,平均为93.45%;


“徐留胜”账户涨停价封单占市场涨停价封单(收盘时刻)之比均超过50%,最低为51.73%,最高为98.83%,平均为78.07%。


在36次大额申报封涨停后,“徐留胜”账户于次日卖出,扣除交易税费后,操纵“天瑞仪器”盈利248,046.74元,操纵“科士达”盈利471,972.57元,操纵“阳光电源”盈利983,738.44元,操纵“平潭发展”盈利-2,089,508.59元,操纵“星期六”盈利69,791.56元,操纵“四维图新”3次共盈利3,759,558.2元,操纵“天茂集团”盈利-340,909.49元,操纵“西王食品”盈利643,021.57元,操纵“广田股份”盈利1,002,990.82元,操纵“利德曼”第1次盈利622,440.17元,第2次盈利-544,467.98元,操纵“汇川技术”盈利3,167,065.84元,操纵“川大智胜”盈利1,860,262.55元,操纵“三泰控股”盈利1,728,431.06元,操纵“莱茵生物”盈利714,515.88元,操纵“雅百特”盈利1,002,759.56元,操纵“大亚科技”盈利-1,641,085.93元,操纵“荣信股份”盈利583,365.63元,操纵“神火股份”盈利3,639,348.52元,操纵“特力A”盈利-1,694,277.09元,操纵“首钢股份”盈利-232,891.46元,操纵“东方网力”盈利-15,650.67元,操纵“津膜科技”盈利-888,732.45元,操纵“万邦达”盈利3,504,711.87元,操纵“新文化”盈利-1,199,738.77元,操纵“雷柏科技”盈利688,619.25元,操纵“西山煤电”盈利2,150,798.29元,操纵“安凯客车”盈利101,442.00元,操纵“新开源”盈利1,061,817.52元,操纵“御银股份”盈利1,514,209.99元,操纵“中海科技”盈利-2,763,615.02元,操纵“吉电股份”盈利2,810,317.40元,操纵“安居宝”盈利289,042.97元,操纵“中金岭南”盈利-171,775.65元。


徐留胜在2015年8月13日、10月16日、10月26日尾市阶段,连续大额买入“四维图新”“二三四五”和“台海股份”等3只股票。


2015年1月19日徐留胜连续6笔大量买入“精艺股份”850,000股,成交499,500股,成交金额4,978,489.16元,其申买量占市场同期申买量,成交量占市场同期成交量的比例均高于60%。徐留胜具有拉抬股价的行为。 


当事人上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第(一)、(四)项关于禁止操纵证券市场的规定,构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。


根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,我会决定:没收徐留胜违法所得3701万元,并处以7403万元的罚款。



著名牛散徐留胜为何许人也?


在微信号“华泰证券深圳荣超营业部”中,找到一篇2015年2月12日发布的标题为《华泰荣超2015投资高峰论坛系列报道一:日出江花红胜火春来江水绿如蓝》文章中发现了关于徐留胜的一段描写。


文章中表示,“嘉宾深圳凯富投资董事长徐留胜先生的登场又一次聚集了全场的焦点。


徐总是资本市场中靓丽的风景,有着独特的投资智慧,善于把控风险,无论牛熊市都能驾驭巨额资金取得丰厚的投资回报,堪称市场真正的牛人。


徐总为来宾分享了他的‘2015投资策略’,重点从风险控制和市场板块波动轮转的角度来分析对2015投资的看法,质朴的语言中透出的是历经市场风雨沉淀的经验智慧。


他指出,面对2015年市场的特点,股票的上涨和下跌都可能会反应非常快,投资者也要对这个节奏更快地去适应。特别是一些新的东西也会源源不断的出来,这就要求对市场保持相对较高的敏锐度,才可能创新赢未来。


敏锐、善学,开放的胸怀拥抱新事物,这位投资牛人潜移默化中带给身边人的都是导师级的智慧和帮助。”


“华泰证券深圳益田路荣超商务中心营业部被业内称为‘营业部一哥’,游资江湖的‘少林寺’!坊间,一直有说法就是该营业部是游资牛人徐留胜所在地。不过,由于生态环境恶化,该牛人现在基本上不玩了。”


华泰荣超被誉为徐翔接班人?


人走茶不凉,徐留胜华泰荣超营业部行事依然凶悍,偏爱抄底“黑天鹅”,颇有徐翔遗风。


去年4月份,知名妖股金亚科技在连续跌停5个交易日后便出现反转。


4月7日,在逾30亿元资金的撬动下,金亚科技开盘便涨停。龙虎榜数据显示,这一切背后是凶悍的游资——单日买入1.75亿元的华泰证券深圳益田路荣超商务中心营业部,以及买入1.46亿元的光大证券佛山绿景路营业部,便是实力游资的典型代表。


在原私募一哥徐翔被调查后,A股市场狩猎“黑天鹅”的代表人物一度出现空缺。而上述两家营业部此番操作,令市场依稀找到了些许徐翔的影子。由此,二者也被市场冠以徐翔“接班人”的称号。


在华泰荣超营业部参与炒作的个股中,其炒作手法与此次炒作金亚科技十分相似,而其涉及的个股不下10只。


譬如新文化,该公司因筹划资产重组事宜于2015年12月开始停牌。2016年3月中旬,公司披露重组预案,拟通过发行股份及支付现金方式购买上海千足文化传播有限公司100%股权,并发行股份募集配套资金。


在预案披露后,公司股票并未立刻复牌,直到2016年3月31日才复牌。在补跌等因素影响下,公司复牌后股价连续跌停。4月5日,新文化股票开盘继续跌停,但当日下午开盘后不久,公司股价突然遭神秘资金拉升,跌幅一度缩小至3.2%,收盘跌幅为5.94%。


龙虎榜数据显示,当日多家游资营业部强势买入,其中,国信证券深圳红岭中路及华泰荣超营业部位列其中。


再如深南电A,因2014年、2015年连续两年亏损,公司股票于4月5日起披星戴帽,公司股价于4月5日、6日连续跌停。而同时,华泰荣超营业部却在大肆买入。龙虎榜显示,华泰荣超营业部在4月1日、5日和6日合计买入1831.41万元,位列买方第一位。在游资的鼎力相助下,*ST南电A的股价于4月7日止住了跌势。


一度颇受关注的暴风科技。该公司股票复牌后股价一度大涨,但于3月30日起开始回落。3月30日,公司股价下挫6.05%,紧接着于3月31日跌停,而就在跌停当日,华泰荣超营业部买入4917.43万元,位居买方第一。4月1日,暴风科技虽然一度跌停,但此后急剧拉升。在实力游资的介入下,公司股价此后几日也稳住了跌势。


去年3月1日~4月7日,华泰荣超营业部以34.91亿元的成交总额排在营业部龙虎榜席位的榜首位置,其买入金额为20.41亿元,卖出金额为14.5亿元,远超排在第二位的中信证券上海溧阳路营业部。在总上榜次数中,其以5004次排在第三的位置,堪称是游资中的劳模。


来源:腾讯财经、每日经济新闻、环球老虎财经


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作者:佚名
来源:基金行业网