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01
央行为降准降温 强调系统性金融风险底线

中国人民银行发布第二季度货币政策执行报告。对于市场最关心的降息降准,在本次报告的专栏中,央行匠心独运地以保持资产负债表平衡的视角来解释货币政策的基本逻辑,表明央行对频繁降准的顾虑。


02
深交所向万科发19份监管函仅9份公开
8月5日晚,深交所就中国恒大(3333.HK)买入万科A(000002.SZ)股票一事发出关注函,要求万科说明是否私下提前透露恒大持股信息。万科第一时间发布回应否认泄露股东信息。

加上8月5日发布的函,则深交所至少已经向万科发布了19份监管函件。


深交所网站上,问询函件中仅披露了6份关注函以及一份许可类重组问询函;监管措施中披露了2份监管函。


03
新三板收紧闸口!试验田无门槛时代结束

随着53家企业在当日挂牌,新三板挂牌企业数量正式迈入了8000家时代。不过,就在距一万家这一规模仅一步之遥时,细心的市场人士已经发现,新三板市场的扩围速度放缓了。


两年前的此时,新三板的挂牌企业数量尚不足1500家,仅仅两年的时间,由代办股份转让系统转变而来的新三板在乘着政策之风、借着市场的热情对中国纳斯达克的期许,一路风风火火,先后突破1572家、5129家、8208家(分别为2014年末、2015年末以及上周五挂牌企业数量)。挂牌企业数量飞速增长的背后,是这个注册制试验田无门槛的包容性。


04
证监会严查研报“标题党” 任泽平等被点名

近日,证监会通报了最新的一期的机构监管情况,主要针对一批引发市场热议的证券分析师言论不合规案例,其中包括方正证券首席经济学家任泽平和银河证券首席策略分析师孙建波。


上述通报中指出,任泽平通过微信号发布的标题为“变天了”、“干,空间20%”、“休养生息,我在春天等你”等文章,标题具有明显的夸大、诱导性,与报告内容的逻辑关联性不强。


此外,任泽平通过微信公众号发布具有夸大性标题的文章,也反映了方正证券公司缺乏相应的内控管理、合规审查等合规管理机制。


05
广发银行陷入票据风险事件
继农行、中信银行、宁波银行、天津银行等商业银行相继出现票据风险事件后,总部在广州的股份制银行———广发银行也陷入票据风险事件。

该笔交易一共涉及98张票据,金额约9.3亿元。涉事的为广发银行佛山分行,交易时间为去年8月18日至10月19日,交易对手方为中原银行信阳分行。与此同时,包括晋商银行、廊坊银行、库车国民村镇银行、通化农商行等多家银行亦在该交易中充当了“过桥银行”现身该起票据交易事件。

据悉,截至7月22日,广发银行已经收回约5.2亿元现金,但其余4亿元资金目前仍在继续追收中。值得注意的是,与农行票据窝案等多起案件类似,被“跑单”的广发银行资金被票据中介挪用流入股市,最终因资金链断裂演化成为风险事件。


06
南京银行旗下基金子公司遭上海证监局处罚
由于资管计划投资非标资产比例不合规,南京银行旗下鑫元基金子公司——鑫沅资产管理有限公司遭上海证监局处罚。

这是又一家银行系基金子公司被罚。今年初,宝盈基金、民生加银资产管理有限公司等13家机构遭到了业务暂停、责令改正或增加内部合规检查次数等行政监。

同时,在数百投资者维权中,南京银行也因违规销售基金产品被江苏证监局行政处罚。但是,对于该基金造成的亏损,银行方面拒绝赔偿。


07
基金业协会查处“代办私募基金牌照”
一家注册在四川的私募基金管理人,不到一年时间内代办注册了几十家私募机构。基金业协会协调多个部门展开调查,发现这些分布全国16个省的机构备案联系人全部为李某或黄某,登陆IP地址也同在四川泸州;协会近日对这些违规代办机构进行了清理。

基金业协会强调,违法代办行为严重扰乱了行业管理秩序,侵害了广大私募基金管理人和申请机构的合法权益。私募基金管理人和申请机构应当提高警惕,避免落入各类违法代办机构的骗局。基金业协会从未指定或委托任何机构代办私募基金管理人登记和私募基金备案。私募基金管理人应当依照规定到基金业协会办理管理人登记和基金备案。


08
证监会按持股市值归类投资者 
将于2017年1月1日起施行的《证券期货业统计指标标准指引(2016年修订)》(下称《指引》),按持股市值将A股自然人投资者分为五类,即“10万以下”“10-50万”“50-300万”“300-1000万”“1000 万以上”。

按照《指引》,持股市值是指投资者在沪深两市所持股票市值(A股市值和B股市值)之和。计算自然人投资者持股市值时,以一码通账户号为自然人投资者的唯一标识,合并计算同一一码通账户下所有证券账户(含信用账户)所持股票市值。


而此前的分类依据资产,是指所持股票市值(A股市值与B股市值之和)与证券交易结算资金余额之和。计算时包括自然人投资者信用账户(包括信用资金账户)持有的资产。


此外,新版《指引》还有一大变化,就是所有投资者的分类工作按日统计,而此前的规定是,自然人投资者分类按季进行,机构投资者分类按周进行。

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作者:佚名
来源:金评媒JPM